法律法規

• 2025-01-10《中華人民共和國反洗錢法》（2025年1月1日起施行）【現行有效】
• 2024-02-11《中華人民共和國公司法》解讀與說明
• 2024-02-10《中華人民共和國公司法》（2024年7月1日起施行）
• 2022-01-24《金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（2022年3月1日起施行）
• 2021-05-15關于發布《證券基金期貨經營機構投資者投訴處理工作指引（試行）》的通知
• 2021-04-19《金融機構反洗錢和反恐怖融資監督管理辦法》（2021年8月1日起施行）
• 2021-01-29人民銀行反洗錢局發布《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險自評估指引》
• 2020-12-30《中華人民共和國刑法修正案（十一）》
• 2020-03-12國務院辦公廳關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知 國辦發〔2020〕5號
• 2019-12-31《中華人民共和國證券法(2019修訂)》
• 2019-01-28《互聯網金融從業機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法（試行）》（2019年1月1日起施行）
• 2019-01-28人民銀行、銀保監會、證監會聯合發布《互聯網金融從業機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法（試行）》
• 2018-12-14《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》（2019年1月1日起施行）
• 2018-11-14關于加強聯合國安理會制裁決議名單管理和FATF公布的高風險國家或地區客戶管理的風險提示
• 2018-11-14中國人民銀行辦公廳關于進一步加強反洗錢和反恐怖融資工作的通知（銀辦發【2018】130號）
• 2018-11-14關于發布《基金管理公司反洗錢客戶風險等級劃分標準指引》的通知（2012年11月16日起施行）
• 2017-04-26金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
• 2016-07-01《中華人民共和國反洗錢法》【已被修改】